Mijn klant deugt niet, wat nu?
- 18 mei 2023
- |
- Arnout van Kempen
Hoe je als compliance officer tegen integriteit kan aankijken heb ik eerder geprobeerd te schetsen. Van belang zijn daarbij in ieder geval een paar noties:
Help, mijn klant deugt niet!
- 11 mei 2023
- |
- Arnout van Kempen
De meeste mensen deugen misschien, en de meeste klanten waarschijnlijk ook, maar je krijgt toch regelmatig te maken met een andere werkelijkheid. Zeker als compliance officer, want dat soort klanten komt als het goed is snel bij jou op je bureau.
De SIRA, terug van weg geweest?
- 20 februari 2023
- |
- Arnout van Kempen
In 2017 en 2018 is door de Autoriteit Financiële Markten aandacht gevraagd voor een Systematische Integriteits Risico Analyse, ofwel een SIRA. De Wta vereiste een dergelijke SIRA niet expliciet, maar de AFM vond dat een SIRA feitelijk de invulling was van artikel 21 van de wet, waarin een beheerste en integere bedrijfsvoering wordt vereist. En daarmee is een SIRA dus verplicht voor iedere houder van een Wta-vergunning.